2017基金从业资格考试法律法规考前预测试题

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1.关于私募基金，下列说法中正确的是()。

A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可

B.中国证监会对私募基金实行行政许可

C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

【参考答案】D

2.非公开募集基金财产的投资范围包括()。

I.公开发行的股份有限公司股票

II.股指期货

III.港股通股票

A.II、III

B.I、II、III

C.I、III

D.I、II

【参考答案】B

【解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

3.下列不属于风险应对措施的是()。

A.风险评估

B.风险接受

C.风险回避

D.风险共担

【参考答案】A

【解析】基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。

4.关于基金认购份额的计算，下列正确的是()。

A.认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

B.认购费用=认购金额-净认购金额

C.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

D.净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率

【参考答案】B

【解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率)，选项 C、D 错误。认购费用=认购金额-净认购金额，选项 B 正确。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值，选项 A 错误。

5、 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为()。

A.主动型基金和被动型基金 B.开放式基金和封闭式基金

C.在岸基金和离岸基金 D.公募基金和私募基金

答案：C

6、 ()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A.证券业协会 B.中国证监会及其派出机构

C.基金业协会 D.监控中心

答案：C

7、 下列说法中错误的是()。

A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低

B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例

D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长

答案：C

8、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的()。

A.投资合规性风险 B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险

答案：A

9、 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

A.7日 B.15日 C.3个月 D.6个月

答案：D

10、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()塬则的体现。

A.共同对手方 B.投资者适当性

C.货银对付 D.基金份额持有人利益优先

答案：B

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