证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(15)

1.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券为( )，该账户不得用于证券买卖。[2016年10月真题]

A.融资融券专用证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融券专用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

【答案】C

【解析】融券专用证券账户，是指用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A项，不存在融资融券专用证券账户这一说法;B项，客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金;D项，客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

2.在融资融券交易中，客户融入证券后、归还证券前，证券发行人向原股东配售股份的，融券客户应当按照以下( )方式处理。[2017年2月真题]

A.融券客户必须用自有资金行使认购权，并享有配售股份的所有权

B.由证券公司和融券客户根据双方约定处理

C.融券客户不得行使配售权

D.融券客户必须用自有资金行使认购权，配售股份归证券公司所有

【答案】B

【解析】在融券交易期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。

3.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。[2016年10月真题]

A.60%

B.90%

C.70%

D.80%

【答案】C

【解析】可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70%;②其他A股股票的折算率最高不超过65%;③深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%;④非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过65%。

4.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，( )必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。[2016年10月真题]

A.仅公司总部

B.仅拟开展介绍业务的营业部

C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部

D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部

【答案】D

【解析】证券公司申请介绍业务资格，应当具备的条件包括：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。