证券从业考试《法律法规》真题及解析(1)

26.以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是（）。

I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

A.I、III

B.I、II 、III 、IV

C.I 、II 、III

D.II、IV

答案：B 。综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。

27.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

A:单一客体

B:复杂客体

C:简单客体

D:任何客体

答案：B 。欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

28.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

答案：D 。涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

29.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。

A:一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B:针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C:自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D:针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

答案：B。根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

30.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A:10%

B:30%

C:50%

D:70%

答案：C 。单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。