证券从业考试《法律法规》真题及解析(9)

11、证券自营业务禁止的行为包括()。

I.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

II.将代理业务与自营业务混合操作

III.将自营账户借给他人使用

IV.违反规定委托他人代为买卖证券

A.I 、IV

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I、 II、 III 、IV

正确答案是：D

解析:证券自营业务的禁止行为包括：1.内幕交易 2. 操纵市场 3.其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

12、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

I.集合资产管理计划资产与其自有资产

II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

III.不同集合资产管理计划的资产

IV.集合资产管理计划内各项资产

A.I、 II

B.I、 II、 III

C.III、 IV

D.I 、II 、III、 IV

正确答案是：B

解析:证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

13、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立()。

I.客户信用交易担保证券账户

II.信用交易资金交收账户

III.融券专用证券账户

IV.信用交易证券交收账户

A.I 、II

B.III、 IV

C.I 、II、 III

D.I、 II、 III 、IV

正确答案是：D

解析:以上四项均是融资融券过程中证券公司在登记结算机构开立的账户;融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户。

14、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。

I.投资顾问

II.投资管理

III.财务顾问

IV.财务管理

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、II 、III

C.II 、III、 IV

D.I、 IV

正确答案是：B

解析:直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

15、关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。

I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

A.I、 II

B.I 、III

C.II 、III

D.III、 IV

正确答案是：B

解析:II项，即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意;IV项，证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。