2013期货法律法规重点试题及答案四

1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A:中国期货业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会期货部

D:期货交易所

参考答案[A]

2.题干:()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A:《期货高管人员任职资格管理办法》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[B]

3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以()为标准。

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪公司规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款()。

A:1万以上

B:3万以上

C:1-3万

D:3万以下

参考答案[C]

5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

参考答案[A]