2019年期货从业资格考试真题及答案（6）

题干.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受()的委托为其办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者

答案.A

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条。取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

题干.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避()

A.与本人有利害冲突的事项

B.风险事项

C.违法犯罪行为

D.期货公司商业秘密

答案.A

解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条。首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

题干.()依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

答案.D

解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

题干.期货公司首席风险官向()负责。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

答案.C

解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

题干.期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的.由于行情相持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，()

A.期货公司承担主要责任

B.期货交易所不承担赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

答案.C

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定-期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保征金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。客户的交易保证金不足.期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。