2018年基金从业考试《基金法律法规》试题(5)

1.关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是()。

A.可以预测基金的投资业绩

B.可以登载单位的推荐性文字.

C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

D.可以通过电视、广播进行公布

2.基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

3.()是开展基金一切活动的中心。

A.基金凭证

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金客户

4.下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是()。

A.投资人利益优先原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.持续性原则

5.证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

A.前台业务系统

B.后台业务系统

C.后台管理系统

D.应用系统的支持系统

6.基金客户服务的原则不包括()。

A.客户至上原则

B.安全第一原则

C.专业规范原则

D.依法监管原则

7.从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

8.在证券市场交易中，()是市场存在的基础。

A.投资决策

B.道德风险

C.经济的发展

D.信息不对称

9.()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制

10.公司内部控制的核心是()，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A.成本控制

B.人员控制

C.风险控制

D.效益控制

11.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是()。

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2005年3月

12.内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.相互制约原则

C.独立性原则

D.有效性原则

13.下列属于内部风险的是()。

A.法律法规

B.经济

C.文化

D.决策失误

14.基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。

I.合法、合规性原则

Ⅱ.全面性原则

Ⅲ.审慎性原则

Ⅳ.适时性原则

A.I、Ⅱ

B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15.基金管理人应建立电子信息数据的()制度，重要数据应当()并且长期保存。

A.即时保存和备份;本地备份

B.定期保存和备份;异地备份

C.即时保存和备份;异地备份

D.定期保存和备份;本地备份

16.督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A.全体董事

B.全体监事

C.总经理

D.合规管理部门

17.基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。

A.董事会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

18.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

19.下列属于合规管理的基本原则的是()。

I.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

A.I、Ⅱ

B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20.下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是()。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件

C.可以提议召开股东会

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能