2020年证券从业《金融市场基础知识》练习题（9）

1、传统的证券发行是以()为基础，而资产证券化是以()为基础发行证券。

A.企业;特定的资产池

B.特定的资产池;企业

C.公司;特定的资产池

D.特定的资产池;公司

参考答案：A

参考解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。

2、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。

①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

②监管证券投资基金活动

③监管上市国债和企业间债券的交易活动

④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

参考答案：A

参考解析：中国证券监督管理委员会的职责，④表述不准确，应为监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

3、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是()。

A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票

B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

C.可转换公司债券具有双重选择权

D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

参考答案：B

参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过，才能发行。

4、多层次资本市场的意义包括( )。

①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

参考答案：D

参考解析：多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

5、下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是( )。

A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险

C.丙律师最近三年从事过证券法律业务

D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作

参考答案：B

参考解析：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好;有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。