证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券资产管理

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1.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。

A 政治

B 经济

C 市场

D 法律

答案：D

2.集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。

A 中国结算公司

B 中国证券业协会

C 中国证监会

D 中国基金业协会

答案：C

3.下列说法正确的是() Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

A Ⅰ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4.证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有() Ⅰ责令改正 Ⅱ监管谈话 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市场禁入措施

A Ⅰ、Ⅲ

B Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5.下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有() Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A 2

B 4

C 6

D 8

答案：D

7.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。

A 50

B 100

C 200

D 400

答案：C

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