2019期货从业资格《法律法规》机考习题（4）

1. 下列需要具备期货从业人员资格的有()。

A.期货公司董事长和监事会主席

B.期货公司总经理

C.财务负责人、营业部负责人

D.期货公司首席风险官

2. 下列人员中不得担任期货公司监事的有()。

A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事

C.5年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师

D.4年内因违法行为被解除职务的资产评估机构专业人员

3. 在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中，存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有()。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员

D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层

4. 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列()情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检的

B.未通过资格年检的

C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

5. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，()。

A.予以警告

B.没收违法所得，并处3万元以下罚款

C.撤销任职资格

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格