期货从业资格考试《期货法律法规》练习题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下（）情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。【多选题】

A.不具有完全民事行为能力

B.没有风险容忍度

C.经济实力较低

D.不愿承受任何投资损失

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十二条 风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：（一）不具有完全民事行为能力；（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；（三）法律、行政法规规定的其他情形。

2、期货公司若变更公司名称，应当在5个工作日内向（）书面报告。【单选题】

A.中国证监会

B.住所地中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条 发生下列事项之一的，期货公司应当在 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）变更公司名称、形式、章程；

3、张某是甲期货公司的客户，在一次交易中，甲期货公司错误执行张某的交易指令，数量发生错误，张某不认可，下列说法正确的有（）。【客观案例题】

A.交易的后果由甲期货公司承担

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由甲期货公司承担

C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由客户张某自行补足

D.交易价格超出张某指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由甲期货公司承担

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条 从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

5、甲期货公司是某会员制期货交易所会员，下列对甲期货公司所享有的权利表述不准确的是（）。【客观案例题】

A.任意转让会员资格

B.主持召开临时会员大会

C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

正确答案:A、B

答案解析:《期货交易所管理办法》五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。

6、期货公司（ ），所造成的损失由期货公司承担。【多选题】

A.故意提供虚假信息误导客户下单的

B.私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的

C.擅自以客户的名义进行交易，但客户对交易结果追认的

D.挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金的

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。（A）第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。（B）第五十四条 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（C）第五十五条 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金的造成客户损失的，应当承担赔偿责任。（D）C选项描述不正确。

7、监控中心应当建立期货市场客户基本资料库，客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（）分别维护。【多选题】

A.期货交易所

B.期货合约

C.期货交易品种

D.期货公司

正确答案:A、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。选项AD正确。

8、《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为（）。【多选题】

A.个人投资者

B.普通投资者

C.机构投资者

D.专业投资者

正确答案:B、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。选项BD正确。

9、会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

10、下列关于期货公司金融期货结算业务的说法正确的有（）。【多选题】

A.非结算会员在期货交易中违约但保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

B.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示

C.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，期货交易所可以对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

D.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（选项A正确）第二十八条 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（选项B正确）第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。（选项C不正确）第十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（选项D正确）

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