2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题

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1、下列说法错误的是( )。

A. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

B. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

C. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

D. 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础

2、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。

A. 2％

B. 3％

C. 5％

D. 10％3、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有( )。

Ⅰ守法合规

Ⅱ诚实信用

Ⅲ忠实客户利益

Ⅳ控制风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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