2021年证券从业《法律法规》模拟试题

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1、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是( )。

A. 限制为其办理新业务

B. 限制撤销制定业务

C. 限制转托管

D. 自由转出资金

2、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。

A. 20％

B. 30％

C. 50％

D. 100％

3、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括()。

Ⅰ主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅱ具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ自有资金不少于人民币2亿元Ⅳ国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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